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經(jīng)過長達(dá)100多天的征求意見，中國證監(jiān)會于2016年12月正式發(fā)布《基金管理公司子公司管理規(guī)定》及《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》。兩部法規(guī)文件勾勒出基金公司子公司全新的監(jiān)管框架，將有助于解決此前存在的資本約束機(jī)制缺失、風(fēng)控和合規(guī)管理薄弱等問題。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹說，兩部法規(guī)文件的修訂、起草，主要著眼于以下幾個(gè)方面：一是加強(qiáng)監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)。主體監(jiān)管上，系統(tǒng)性規(guī)制基金管理公司子公司組織架構(gòu)和利益沖突，強(qiáng)化“子”公司定位和母公司管控責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)防控上，構(gòu)建以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，推動(dòng)行業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，增加風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。二是扶優(yōu)限劣、規(guī)范發(fā)展。分類處理基金管理公司子公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)，引導(dǎo)行業(yè)回歸資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)本源，強(qiáng)化對風(fēng)險(xiǎn)突出領(lǐng)域的監(jiān)管力度，支持基金管理公司子公司依法合規(guī)進(jìn)行專業(yè)化、特色化、差異化經(jīng)營，培育核心競爭力，促進(jìn)業(yè)務(wù)有序規(guī)范發(fā)展。三是循序漸進(jìn)、平穩(wěn)過渡。立足相關(guān)市場環(huán)境和基金管理公司子公司實(shí)際特點(diǎn)，給予充分的法規(guī)適用過渡期，促進(jìn)政策平穩(wěn)落地。《子公司規(guī)定》著眼于提高基金子公司的內(nèi)部治理水平，重點(diǎn)加強(qiáng)對基金子公司的業(yè)務(wù)范圍、組織架構(gòu)、利益沖突管控等方面的規(guī)范，具體包括：強(qiáng)化母公司管控，要求基金管理公司對子公司的控股比例不得低于51%；完善子公司內(nèi)部控制；支持子公司規(guī)范發(fā)展，子公司組織形式拓寬為公司法人，不再限于有限公司，便于子公司通過股權(quán)融資等方式補(bǔ)充資本?；饘糇庸撅L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，是為確保專戶子公司固有資產(chǎn)充足并保持必要的流動(dòng)性，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，《風(fēng)控規(guī)定》建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，主要包括凈資本不得低于1億元人民幣、凈資本不得低于各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的100%、凈資本不得低于凈資產(chǎn)的40%、凈資產(chǎn)不得低于負(fù)債的20%。同時(shí)，為進(jìn)一步提高應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)能力，《風(fēng)控規(guī)定》要求專戶子公司應(yīng)當(dāng)按照管理費(fèi)收入（含資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理費(fèi)收入）的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。據(jù)了解，為規(guī)則平穩(wěn)實(shí)施，《風(fēng)控規(guī)定》按照“控存量、限增量”的思路，做出了過渡期安排：一是實(shí)施新老劃斷。對2016年1月1日之前已經(jīng)存續(xù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模不予計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。二是給予18個(gè)月的達(dá)標(biāo)過渡期，同時(shí)按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)設(shè)置階梯式標(biāo)準(zhǔn)。自規(guī)則實(shí)施后第12個(gè)月、第18個(gè)月，專戶子公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例應(yīng)當(dāng)分別不低于50%和100%。風(fēng)控指標(biāo)未達(dá)標(biāo)的公司，原則上要求過渡期內(nèi)凈資本相對指標(biāo)應(yīng)當(dāng)逐月改善。三是適當(dāng)支持過渡期內(nèi)的增資安排。從測算結(jié)果來看，大部分公司通過存量業(yè)務(wù)到期、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、補(bǔ)充資本等方式，能夠按期符合監(jiān)管要求。